专利导航助力传统产业转型升级的机理与路径探索
本文基于传统中药材产业的专利导航实践，探索技术要素与传统产业转型升级的融合互动机制，提出针对传统产业的专利导航方法和实施路径。针对传统产业的专利导航研究和实践将极大地丰富和完整专利导航理论体系。
1 专利导航在产业规划中的应用
1.1 专利导航为产业发展提供决策支撑
专利导航是我国深化创新驱动发展中，基于产业发展和技术创新需求，在运用专利信息资源方面总结出的一系列新理念、新机制、新方法和新模式。通过特有方法和模型，专利导航可以把隐藏在专利背后的技术信息充分应用到中观的产业发展上。
2013年9月，国家知识产权局发布了《专利导航试点工程工作手册（第一版）》，提出优先开展产业规划类专利导航试点，通过产业规划类专利导航来支撑产业创新发展规划决策。2015年，《产业规划类专利导航项目实施导则（暂行）》要求产业规划类专利导航项目应当紧扣产业分析和专利分析两条主线，将专利信息与产业现状、发展趋势、政策环境、市场竞争等信息深度融合，明晰产业发展方向，找准区域产业定位，指出优化产业创新资源配置的具体路径。2015年12月，专利导航首次被纳入国务院文件。随着专利导航的推进，专利导航在产业规划方面的指南针作用已然显现。专利导航可以发现技术薄弱环节，通过绘制技术路线图，指明产业技术的发展方向。李黎明等针对首批专利导航的效果进行了评估，证明了其在促进专利运用方面的效益并指出了实施中的问题。2021年《专利导航指南》国家标准发布，从基础条件、项目启动、项目实施、成果产出与运用、绩效评价和全过程的质量控制等方面全面保障专利导航的实施，体现出了更加灵活、包容、注重需求分析和重视成果导向的特点，为专利导航的有效实施进一步奠定了基础。
1.2 专利导航主要面向战略性新兴产业应用
2013年，专利导航开始试点实施，首批选取了８家具有区域特色、优势明显、专利密集、布局合理的产业发展试验区开展试点。2015年，《国务院关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》中明确要求要围绕战略性新兴产业等重点领域，建立专利导航产业发展工作机制。截至2019年底，我国已累计在17个园区、13个行业协会和115家企业实施了专利导航项目323个，实现了对高端装备制造、新能源新材料、生物医药、节能环保等国家战略性新兴领域的全覆盖。
产业规划类专利导航之所以首要面向战略性新兴产业应用。一是因为战略性新兴产业重要的产业地位；二是因为战略性新兴产业具有较强的技术性。战略性新兴产业往往属于技术密集型产业，其发展与技术密切相关。专利导航以专利文献为主要数据源，由于专利的技术性特点，专利信息分析形成的成果可以较容易地应用到战略性新兴产业的发展规划中。
当然，产业规划类专利导航要解决的问题是产业问题而非纯粹的技术问题。专利导航需要发挥专利制度对产业创新资源配置的配置力，进一步提高创新资源的利用效率，推动创新资源向产业发展的关键技术领域聚集，从而促使产业价值链竞争地位不断改善。
1.3 专利导航有望加快传统产业转型升级进程
我国全面推行数字经济以来，产业数字化和数字产业化已经深入到各行各业。从数字经济发展总结来看，传统产业的数字化达到了12％，然而增长非常缓慢。在传统产业的数字化改造过程中还存在就数字化而数字化的现象，其间缺少有效的工具和方法论。在传统产业，技术要素作为产业升级的重要驱动力，对产业转型升级的影响已经变得至关重要。例如，眉山泡菜产业的转型升级正是由于采用新的泡菜制备技术，一改过去需要较长时间腌制的复杂工艺流程，大大提升了泡菜的产量，促进了眉山泡菜产业的转型升级。正是由于技术要素在传统产业中的重要性日趋显现，以及传统产业和战略性新兴产业的频繁互动，为专利导航在传统产业升级中的应用带来了契机。
过去在产业经济的研究中，探讨了知识势能下的技术溢出或知识溢出对产业升级的促进和影响。这种依赖横向或纵向知识溢出的效益会受到地理区域等多种因素的影响，其溢出效率是低下的。特别是对于传统产业，其自身技术创新能力较低，对知识或技术溢出的敏感性和接受能力均较低。因此，依赖被动的技术溢出效应来促进传统产业发展的过程必然是缓慢的。专利导航，可以被认为是一种积极的、主动的产业规划方法，通过运用专利信息对传统产业转型升级中的关键技术进行揭示、运用和转化，并结合供给要素和需求要素的全面分析，从而促进技术要素在传统产业的嵌入或融合，最终实现传统产业的升级发展。
产业规划类专利导航已具备在传统产业中实施的基础条件：一方面，高新技术开发者在技术开发之初就会明确规划技术创新成果的应用场景和市场空间。他们往往会通过技术宣传、专利申请等途径进行公开，这为专利信息分析提供了基础。另一方面，身处传统产业的企业和资深专家往往对于什么样的技术可以推进产业的转型升级有一定的认识，这为需求调研和专利导航的实施提供了可能。
专利导航的这种主动规划能力，有望打通传统产业转型升级的难点和堵点，极大地加快传统产业转型升级的进程，产生独特的作用。
2 专利导航在传统产业升级中的应用
2.1 遵循传统产业转型升级的一般规律
传统产业的转型升级需要在区域产业定位的基础上，充分尊重各行业的特点和发展规律，通过供给、需求等要素的协调和优化，最终实现产业升级。供给方面，要正确评估产业自身发展阶段与技术水平，要正视产业的技术特征、企业特点和地区差异。农业、制造业和纺织业等传统产业升级一般都存在大致相同的路径依赖，即“手工业生产→机械生产→现代化生产”，或者“劳动密集型→资本密集型”。不同产业的升级路径也会有各自的特点。此外，即使同一产业部门，不同地区，不同企业，在发展方向和战略上将会截然不同，进而升级方向也不同。
需求方面，传统产业主要涉及衣、食、用等生活领域，需要在迎合国内消费者需求愿望与激起国内消费者购买欲望间寻求突破方向。企业在选择高端技术改造进行生产时还要面临资本的约束和新的销售渠道的搭建问题。
此外，传统产业升级还要立足资源禀赋和产业基础，将重心从产品的产量转向生产要素配置和利用效率上。只有综合考虑影响产业升级的因素，并对产业升级中的困难、关键环节进行识别和应对，才能实现传统产业转型升级。
一般而言，传统产业发展的目标在于提高产品的附加值，从价值链低端迈向价值链高端，从劳动密集型向资本密集型、技术密集型和创新驱动型发展。可以通过运用高新技术改造传统设备，通过功能替代或在原有设备上增加自动控制系统，以及运用技术改造传统产业的生产工艺，运用高新技术促进传统产业的管理现代化，实现对传统产业进行高新技术改造。
2.2 专利导航在传统产业中的应用逻辑
在以技术要素为主要升级驱动因素的传统产业中应用专利导航，可被看作是产业规划类专利导航应用范畴的自然延伸。
（1）传统产业专利导航以产业问题研究为导向。产业规划类专利导航是面向产业升级的一种新方法。专利导航会根据项目需求分析结论进行针对性的信息检索和采集。采集的内容除了专利信息之外，还包括非专利信息。《专利导航指南》建议产业规划类专利导航的信息采集还宜包括产业基本情况分析报告，对产业整体态势、所面向区域的产业发展现状、面临问题的初步判断。同样地，对于传统产业的专利导航仍然直面产业发展的根本问题，需要深入挖掘目标区域产业发展需求、难点和关键问题，广泛地将区域资源禀赋、产业发展的需求要素、技术供给要素等纳入考虑范围。围绕产业问题开展专利导航是传统产业专利导航的根本要求。
（2）传统产业专利导航以成果运用转化和技术要素配置为基础。传统产业与战略性新兴产业的发展均有赖于技术要素的全面揭示和应用。对于战略性新兴产业来讲，专利导航通过专利信息分析可以全面揭示技术的分布和发展情况，利用技术路线图绘制、功效矩阵分析等方法可对区域技术的发展方向和重点进行规划。相较而言，传统产业对技术要素的需求，除了对技术全景的全面揭示之外，更多地需要技术成果的运用或针对性的开发。通过专利信息分析匹配产业发展所需的技术，促成技术成果的运用和转化，或通过合适的研发主体的推荐或集聚来完成委托开发或联合开发等，最终促进技术要素在传统产业发展中的应用。
专利导航在传统产业中的实施，通过全面揭示传统产业亟需技术的发展水平，以远景模式展示技术供给资源分布，以近景模式展示具体技术或科技成果引进的目标和评估建议。通过传统产业的专利导航有望在传统产业和现代产业之间架起一条科技成果运用转化之桥，促进传统产业的升级发展。
3 传统产业专利导航仍应遵循“方向→定位→路径”方法模型
《关于加强国家专利导航产业发展实验区专利导航规划项目管理的通知》首次提出了产业专利导航的基本模型“方向→定位→路径”。该模型采用了地图导航的类比概念，通过“方向”来明确将要达到的目标，通过“定位”了解当前的位置，而“路径”则是根据目的地和当前的位置来规划到达的路径。对于传统产业专利导航来讲，仍然可以沿用这一概念模型，并为其实施方法赋予新的内涵。传统产业专利导航方法模型如图1所示。
图１ 传统产业专利导航方法模型图
3.1 传统产业升级的方向与目标
传统产业升级的终极目标是提升传统产业的要素生产率，通过技术要素的嵌入和融合，促进产业转型升级和高级化。对于传统产业专利导航来讲，产业升级方向和目标的确定与高新技术产业的导航大为不同。对于高新产业的专利导航，技术的演进和发展方向分析是最为核心的内容。但对于传统产业升级来说，技术的演进方向仅仅是其中的一个需要关心的部分，确定产业升级的突破方向和对接成熟度较高的技术成果更有意义。
传统产业的导航需要充分考虑和尊重产业发展的特点和规律。不同产业升级特点可能侧重点不一样，部分产业注重于高品质、高附加值产品的推出，部分产业升级注重于现代销售体系的形成，部分产业注重于生产成本的降低和生产效率的提高。此外，传统产业的不同产业链环节可能需要不同的生产要素的投入和配置，有供给要素、需求要素、制度要素等。专利导航需要充分考虑这些特点，结合产业升级的一般规律和专利信息分析，得到产业链技术供给图谱，为产业升级指明方向。
3.2 产业定位
产业定位要解决的是“我在哪”的问题。在传统产业专利导航中，专利信息在产业定位中的占比将会下降，需要更多地从区域的产业基础和区域的生产要素概况来开展产业定位。产业基础需要了解区域产业发展历史、产业规模（包括在全国甚至全球的占比）、企业集聚情况、产业链分布情况、产品特点、加工方式与装备水平、技术水平、产品附加值水平、竞争情况等内容。生产要素需要了解供给要素，如土地、资源、劳动力、技术水平等；需求要素，包括销售渠道、市场规模、营销方式、消费者需求等；制度要素，如产业政策、投资政策等。
3.3 传统产业的升级路径
路径规划需要在区域产业定位的基础上，瞄准产业升级的方向，战略性地思考如何进行转型升级。对于传统产业升级而言，我们需要根据区域本土企业的概况、产业的特点选择采用内生式发展路径，还是嵌入式发展路径。内生式发展路径需要依赖本土企业的创新发展，通过鼓励本土企业自主创新、合作创新等，实现产业的发展跃迁。嵌入式发展路径则主要通过技术引进、成果转化等方式，将现有技术、装备等嵌入到传统产业，通过对传统产业的技术改造，实现高级生产要素的集聚，从而实现产业升级。在传统产业升级中可能面临多个产业链环节升级路径不同的问题。部分产业链环节可能采用内生式发展，部分产业链环节可能采用嵌入式发展。另外，对于不同产业链环节的升级是否同时进行亦可以根据产业特点进行规划。可以优先在关键产业链环节进行升级改造再推广到其他产业链环节，亦可以选择在全产业链环节同步推进。
除了技术要素之外，产业升级还需要考虑需求要素和制度要素，例如：要不要建立以及如何建立销售渠道、专业市场平台、配套设施、支撑制度等，消除产业升级中的难点、堵点，保障产业升级的顺利实施。(作者：贾年龙 何东)